Коллектив авторов
Руководство для государственного обвинителя
Если рассматривать поддержание государственного обвинения как систему действий, то в зависимости от содержания необходимо различать последствия нескольких уровней:
1) последствия конкретного действия:
а) в зависимости от процессуального статуса это последствия: процессуального действия; действия непроцессуального характера;
б) в зависимости от содержания это последствия: использования отдельного тактического приема; производства тактической комбинации; участия в судебном действии; принятия решения процессуального или тактико-методического характера;
2) последствия тактической операции, которая может содержать: только процессуальные действия; только непроцессуальные действия; иметь смешанный характер;
3) последствия комплекса действий на определенном подэтапе деятельности;
4) последствия комплекса действий по реализации целей и задач конкретного этапа деятельности;
5) последствия деятельности по осуществлению уголовного преследования на определенной стадии процесса;
6) последствия уголовного преследования по уголовному делу в целом.
Никакие последствия деятельности государственных обвинителей не имеют заранее установленной силы. Многое зависит от конкретной ситуации, сложившейся на определенном этапе (подэтапе) уголовного преследования.
Важно иметь в виду также и то, что конкретное последствие должно оцениваться сначала само по себе, а затем в совокупности последствий деятельности субъектов уголовного преследования. В этом прослеживается некоторая аналогия с оценкой доказательств. Однако понятие «последствие» нетождественно понятию «доказательство». Иногда в результате конкретного действия может быть получено доказательство или даже несколько доказательств, но возможно получение в качестве последствия информации, не являющейся доказательством.
Когда мы говорим о тактической операции, то имеем в виду не только традиционный смысл этого понятия, разработанного применительно к деятельности лица, осуществляющего расследование. Несомненный интерес представляет разработка проблем, связанных с подготовкой и производством тактических операций прокурором, осуществляющим уголовное преследование в суде.
При этом подготовка и использование тактических операций могут и должны составить существенную часть деятельности государственных обвинителей. Использование тактических приемов в значительной степени повышает эффективность деятельности государственных обвинителей, применение же целого комплекса действий, объединенных единым тактическим замыслом, сделает их деятельность еще более успешной в достижении цели изобличения виновных в совершении преступления лиц и привлечения их к ответственности.
В зависимости от наличия (либо отсутствия) пробелов в исследовании преступления последствия могут быть:
– содержащими пробелы в исследовании события преступления и основных его элементов;
– не содержащими таких пробелов.
Весьма существенным является характер имеющихся пробелов. Иногда сохраняется возможность их восполнения. Однако наличие и характер пробелов в исследовании события преступления иногда исключают возможность их дальнейшего восполнения. Своевременно не обнаруженные и не изученные следы, иные данные могут быть утрачены с течением времени.
В конечном итоге использование последствий уголовного преследования для обоснования принимаемых процессуальных решений возможно только при условии их фиксации в материалах уголовного дела.
УПК РФ, так же как и УПК РСФСР, не содержит понятия «материалы уголовного дела» и не закрепляет перечень документов, которые обязательно должны быть включены в дело, а также порядок формирования дела. Представляется допустимым использовать существующее в литературе суждение о том, что материалы уголовного дела – это собранные и систематизированные в определенном порядке документы и предметы, составляющие содержание дела, а также документы и предметы, представляемые для ознакомления эксперту и содержащие фактические исходные данные для производства экспертизы[54].
В данном определении понятие «документы» использовано в традиционном узком смысле: процессуальные (протоколы, постановления, иные решения) и непроцессуальные (запросы, справки, характеристики и т. п.) документы. Документы могут быть исполнены различными способами: рукописным, машинописным (включая компьютерный) и смешанным (исполнение рукописным способом на бланке, изготовленном типографским способом или с помощью компьютера).
Как уже указывалось, любая деятельность, в том числе и уголовное преследование, осуществляется во времени и в пространстве. Характеристики времени и места уголовного преследования оказывают определенное влияние на ее характер и результаты. Прежде всего подчеркнем, что уголовно-процессуальное законодательство определяет наиболее общие характеристики рассматриваемых элементов.
Так, время участия государственного обвинителя в рассмотрении уголовного дела судом определяется временем, на которое такое рассмотрение назначено. Соответственно ознакомление с материалами уголовного дела должно быть завершено до этого. Продолжительность судебного разбирательства зависит от большого числа факторов: количества эпизодов, числа подсудимых, числа потерпевших и свидетелей и т. п.
В свою очередь место судебного разбирательства в определенной мере устанавливается подсудностью уголовного дела (ст. 31 УПК РФ), а также местом расположения соответствующего суда. Подготовительный этап деятельности государственного обвинителя может проходить как по месту предварительного расследования, так и в суде, который будет рассматривать уголовное дело. Место участия его в предварительном слушании и судебном разбирательстве определяется местом их производства. Чаще всего это место нахождения суда как государственного учреждения. Если принято решение об избрании иного места, то оно и будет местом осуществления уголовного преследования в суде.
Установить же характеристики места осуществления психической деятельности государственными обвинителями невозможно и не вызывается необходимостью.
Большое значение для понимания сущности уголовного преследования и его внешних связей имеет обстановка, в которой осуществляется деятельность. Государственные обвинители, как правило, осуществляют уголовное преследование не одного лица (или группы лиц), совершившего преступление (несколько преступлений), а нескольких лиц, совершивших различные, никак не связанные между собой преступления. При этом поддержание государственного обвинения может одновременно осуществляться на различных этапах одним и тем же субъектом. Так, в перерывах между судебными заседаниями по одному уголовному делу государственный обвинитель может изучать материалы другого уголовного дела, рассмотренного судом первой инстанции, для решения вопросов о наличии оснований для внесения кассационного или надзорного представления, об обоснованности кассационной жалобы и т. п.
Кроме того, государственные обвинители могут одновременно выполнять различные социальные роли, которые также оказывают существенное влияние на качество исполнения служебных функций.
На качество поддержания государственного обвинения могут оказать существенное влияние и иные события, не связанные непосредственно с ним, но предшествовавшие его началу, сопровождавшие эту деятельность во времени и в пространстве либо последовавшие за окончанием того или иного этапа, стадии процесса. Это может быть обстановка в регионе, в стране, оказывающая влияние на осуществление уголовного преследования по любому факту совершения преступления.
К обстановке поддержания государственного обвинения можно также отнести деятельность иных участников процесса, а также последствия такой деятельности.
Вместе с тем следует помнить, что поддержание государственного обвинения – значимая составляющая уголовного преследования. Таким образом, описание деятельности по поддержанию государственного обвинения является значимой составляющей криминалистической характеристики уголовного преследования как систематизированного описания деятельности по осуществлению уголовного преследования, ее криминалистически значимых элементов, связей и закономерностей.
Знание и понимание сущности криминалистической характеристики уголовного преследования в указанной части будут способствовать:
1) прогнозированию поведения сторон в ходе рассмотрения уголовного дела судом на различных стадиях, этапах и подэтапах;
2) прогнозированию поведения иных субъектов и участников уголовного процесса в различных ситуациях;
3) моделированию ситуаций поддержания государственного обвинения;
4) выбору наиболее эффективных тактических приемов, операций и комбинаций для успешного поддержания государственного обвинения.
Следовательно, криминалистическая характеристика преступления, дополненная криминалистической характеристикой поддержания государственного обвинения, образует информационную базу для разработки методических рекомендаций, направленных на повышение эффективности деятельности по изобличению лиц, виновных в совершении преступления. Выступая начальной частью методики поддержания государственного обвинения, они способствуют формулированию обстоятельств, подлежащих исследованию, а также разработке путей, приемов, способов и средств их исследования, выделения типичных ситуаций поддержания государственного обвинения, выявления пробелов исследования на различных стадиях, этапах и подэтапах деятельности, определения возможности, а также способов и средств устранения имеющихся пробелов.
§ 3. Обстоятельства, подлежащие исследованию, их место и роль в методике поддержания государственного обвинения
Обстоятельства, подлежащие исследованию, как составная часть методики поддержания государственного обвинения основаны, прежде всего, на том перечне обстоятельств, подлежащих доказыванию, который содержится в ст. 73 УПК РФ. В каждой частной методике этот общий перечень должен быть доработан, конкретизирован и детализирован с учетом особенностей рассматриваемого вида преступлений, т. е. с учетом тех особенностей, которые описаны в его криминалистической характеристике.
Обстоятельства могут быть сформулированы в виде вопросов, которые подлежат разрешению, или представлять собой перечень обстоятельств, которые должны быть исследованы. В целях разработки эффективных рекомендаций по поддержанию государственного обвинения необходимо определить подходы к формулированию обстоятельств, подлежащих исследованию, как составной части методики поддержания государственного обвинения.
Поскольку основной объект познания при поддержании государственного обвинения – событие преступления, поскольку существуют общие закономерности процесса познания в рамках уголовного преследования на всех стадиях изучаемого вида деятельности, включая уголовное преследование в суде, постольку есть возможность и необходимость сформулировать единый перечень обстоятельств, подлежащих исследованию. Указанный перечень может быть в дальнейшем взят за основу при разработке обстоятельств, подлежащих исследованию по делам о преступлениях той или иной категории (вида, группы).
Используя предложенные в методиках максимально конкретизированные перечни обстоятельств, подлежащих исследованию по делам той или иной категории, государственные обвинители имеют возможность более целенаправленно, с меньшими затратами времени и сил: изучить имеющиеся материалы, оценить законность и достаточность собранной информации, определить направления поиска недостающей информации, согласиться с выводами, сделанными в процессе предварительного расследования, построить свою модель происшествия и т. д.
Знание указанных обстоятельств позволяет государственным обвинителям достаточно точно и быстро установить, насколько полно и всесторонне исследованы все обстоятельства дела, имеются ли пробелы, в чем конкретно они заключаются, могут ли они быть восполнены в ходе судебного разбирательства, какими методами и средствами это может быть сделано.
Именно эти обстоятельства должны быть положены и в основу разработки плана организации деятельности каждого государственного обвинителя. Они позволят определить наиболее целесообразный порядок исследования обстоятельств происшествия применительно к сложившейся ситуации.
В случае изменения содержания тех или иных доказательств в процессе судебного разбирательства перечень обстоятельств, подлежащих исследованию, поможет решить вопрос, насколько такие изменения влияют на общую картину происшедшего, изложенную в обвинительном заключении (акте), а также на принимаемые решения или организацию деятельности в дальнейшем.
Таким образом, обстоятельства, подлежащие исследованию, в свою очередь, могут рассматриваться как информационная основа для определения предмета и пределов доказывания по уголовному делу.
В теории уголовно-процессуального права не существует единого понятия предмета доказывания[55]. Поскольку анализ существующих точек зрения по данной проблеме не входит в предмет настоящего исследования, заметим, что, используя понятие «предмет доказывания», мы имеем в виду совокупность обстоятельств, подлежащих обязательному собиранию, проверке и оценке в целях принятия законного и обоснованного решения по делу.
Перечень обстоятельств, входящих в предмет доказывания, в общем виде приведен в уголовно-процессуальном законодательстве (ст. 73 УПК РФ) и должен быть конкретизирован в соответствии с уголовно-правовым определением (составом) преступления[56], а также с особенностями криминалистической структуры преступления, ее наиболее значимых элементов и связей.
В соответствии со ст. 73 УПК РФ в предмет доказывания входят:
1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);
2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;
3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;
4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;
5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;
6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.
Подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.
Принимая во внимание, что при определении криминалистической системы преступления, основных ее элементов и связей обязательным является учет уголовно-правовых характеристик преступления, приведенный перечень должен быть дополнен такими обстоятельствами, как:
– объект непосредственного посягательства;
– особенности личности виновного;
– особенности построения, функционирования и развития преступной группы (организации), распределение ролей в группе и при совершении каждого конкретного посягательства, если преступление совершено группой лиц;
– особенности личности потерпевшего;
– особенности, характеризующие группу потерпевших, принципы включения потерпевших в данную группу, если посягательство совершено в отношении группы потерпевших;
– основные характеристики физической деятельности субъекта (субъектов) посягательства;
– орудия, инструменты, приспособления, использованные субъектом посягательства;
– основные характеристики психической деятельности субъекта посягательства (те особенности его мышления, воображения, эмоционального состояния и т. п., которые могли оказать влияние на выбор объекта посягательства, способа, орудий и т. д.);
– последствия посягательства, имеющие значение для правильного понимания системы преступления, основных ее элементов и связей;
– характеристики места и времени применительно к каждому элементу физической деятельности виновного, а также к значимым последствиям посягательства;
– общественная опасность и противоправность деяния.
Принятие законного и обоснованного решения на любом этапе уголовного преследования определяется не только тем, какие именно доказательства были собраны, но и тем, каким образом они были получены и вовлечены в уголовный процесс. Таким образом, обстоятельства, подлежащие исследованию, должны включать дополнительно перечень обстоятельств, изучение которых позволит не только ответить на вопрос о допустимости и достоверности доказательств, но и сделать однозначный вывод о возможности (или невозможности) использования собранной по делу информации для принятия процессуальных и тактико-методических решений.
К числу таких обстоятельств могут быть отнесены следующие:
– кто, когда и при каких обстоятельствах обнаружил событие с признаками преступления;
– кто, когда и при каких обстоятельствах сообщил в правоохранительные органы о совершенном или готовящемся преступлении;
– если сообщил не тот, кто обнаружил, то как, когда и при каких обстоятельствах сообщавшему стала известна интересующая правоохранительные органы информация;
– кому еще известны обстоятельства подготовки или совершения преступления, а также иная имеющая значение по делу информация;
– кем, когда (в какие сроки), где и почему проводилась проверка полученного сообщения;
– какие средства и методы сбора информации использовались;
– было ли обосновано необходимостью продление срока проведения проверки, что не позволило принять законное и обоснованное решение в установленный срок;
– соблюдены ли требования закона при принятии сообщения о готовящемся или совершенном преступлении;
– кем, когда, где и почему принято решение о возбуждении уголовного дела;
– соблюдены ли требования закона при принятии решения о возбуждении уголовного дела, каковы были поводы и основания для возбуждения уголовного дела;
– были ли собранные данные достаточными для принятия решения о возбуждении уголовного дела;
– имеются ли пробелы в исследовании обстоятельств происшествия, каков их характер, влияют ли они на возможность принятия решения на стадии возбуждения уголовного дела;
– правильно ли были квалифицированы действия виновного при возбуждении уголовного дела;
– кем, где и почему производилось предварительное расследование;
– правильно ли были определены подследственность и место производства предварительного расследования;
– все ли вероятные версии по делу были выдвинуты и проверены;
– все ли необходимые экспертизы были назначены и проведены, результаты проведения всех ли экспертиз использованы в процессе уголовного преследования;
– насколько своевременно, законно и обоснованно принимались основные процессуальные решения по делу (о привлечении к уголовной ответственности, об избрании меры пресечения, о производстве оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, требующих дополнительных решений, о прекращении уголовного преследования в отношении отдельных лиц, о соединении или выделении уголовного дела, о приостановлении производства по делу); имеются ли об этом надлежаще оформленные постановления, подписаны ли они надлежащим лицом;
– имеются ли те дела, о выделении которых в отдельное производство есть соответствующие постановления в материалах данного уголовного дела;
– все ли виновные в совершении преступления установлены;
– правильно ли квалифицированы действия каждого виновного на каждом из этапов, подэтапов, на каждой стадии уголовного преследования;
– чем доказана виновность каждого участника совершения преступления;
– по каждому ли установленному эпизоду преступной деятельности вынесены процессуальные решения (постановления о привлечении к уголовной ответственности, о прекращении уголовного преследования);
– имелись ли достаточные основания для принятия указанных решений;
– когда, как, при каких обстоятельствах, из каких источников была получена та или иная информация по делу;
– отвечают ли использованные доказательства требованиям относимости и допустимости;
– признаны ли изъятые по делу предметы вещественными доказательствами, были ли они предметами исследования при производстве назначенных судебных экспертиз; приобщены ли вещественные доказательства к материалам уголовного дела; соблюдены ли правила их хранения;
– имеются ли пробелы в исследовании доказательств, каков характер пробелов и могут ли они быть восполнены в ходе судебного разбирательства;
– какие обстоятельства необходимо исследовать дополнительно;
– из каких источников может быть получена недостающая информация, каким способом (в рамках оперативно-розыскных мероприятий, судебных действий и т. п.);
– каким образом полученная информация может быть использована в процессе уголовного преследования;
– соблюдены ли сроки предварительного расследования;
– все ли следственные действия произведены в период срока следствия;
– не нарушено ли право на защиту: соблюдены ли требования закона при допуске защитника; как оформлен отказ от защитника; обязательно ли было участие защитника; если один адвокат осуществляет защиту двух и более лиц, то не противоречит ли это требованиям закона;
– соблюдены ли иные требования закона: решена ли судьба детей, оставшихся без родителей (в связи с арестом последних или убийством); заявлены ли, оформлены и обоснованы ли заявленные исковые требования; приняты ли меры по обеспечению возмещения материального и морального ущерба;
– оформлены ли процессуальные документы в соответствии с требованиями закона; все ли протоколы следственных действий, заключения назначенных экспертиз, фототаблицы и иные результаты использования дополнительных средств фиксации имеются в материалах уголовного дела;
– все ли заявленные ходатайства получили должное разрешение;
– все ли принятые решения законны и обоснованны.
После вынесения судебного решения подлежат также исследованию такие обстоятельства, как:
– имеются ли основания для отмены того или иного решения, внесения апелляционного, кассационного или надзорного представления; имеются ли основания прогнозировать возможность обжалования принятого решения;
– какие данные (доказательства) могут быть положены в основу процессуального документа об отмене либо опротестовании решения, какие данные могут быть использованы в качестве возражений на основные доводы жалобы.
Перечень обстоятельств, подлежащих исследованию, при появлении новых или вновь открывшихся обстоятельств может быть сформулирован, исходя из тех обстоятельств, которые приведены выше. Отличие заключается только в объеме производимой проверки (расследования) и принимаемом решении: вместо постановления о возбуждении уголовного дела (либо об отказе в возбуждении уголовного дела) выносятся постановления о возбуждении производства ввиду вновь открывшихся обстоятельств (и проводится проверка) или ввиду новых обстоятельств (и производится расследование) (ст. 415 УПК РФ). По окончании проверки или расследования прокурор направляет дело со своим заключением в суд либо своим постановлением прекращает возбужденное производство (ст. 416 УПК РФ).
Подлежащие исследованию обстоятельства события преступления позволяют определить не только предмет доказывания, но и пределы доказывания. При этом мы исходим из того, что под пределами доказывания понимаются не только границы исследования обстоятельств, составляющих предмет доказывания[57], но и степень глубины доказанности обстоятельств, входящих в предмет доказывания, зависящая от системы собранных по уголовному делу доказательств[58]. Пределы доказывания – это необходимая и достаточная совокупность доказательств, позволяющая принять правильное, обоснованное и законное процессуальное решение по делу[59].