Коллектив авторов
Криминалистика
§ 2. Методы криминалистики
Будучи одной из юридических наук, криминалистика для решения своих задач применяет различные методы научного познания окружающего мира. Метод – это способ достижения какой-либо цели, совокупность приемов либо операций практического или теоретического познания действительности.
Методы криминалистики представляют собой систему, состоящую из общенаучных (применяются всеми науками) и специальных (охватывают собственно криминалистические, а также методы других наук, приспособленные для решения задач борьбы с преступностью) методов. Ни один из них нельзя абсолютизировать, поскольку они реализуются в теории и на практике во взаимосвязи. Только их совокупность может обеспечить достижение целей криминалистического познания. Общенаучные и специальные методы применяются в органическом единстве, поскольку любой специальный метод есть определенная комбинация общенаучных методов.
Основными объектами изучения криминалистики являются преступная деятельность и деятельность правоохранительных органов, познаются закономерности этих видов деятельности. На основе познания этих закономерностей криминалистика разрабатывает свои методы исследования преступлений как явлений объективной реальности. В методологии науки и в системе ее методов необходимо четко различать методы научного познания, реализуемые в процессе формирования самой криминалистики, и прикладные методы, используемые при раскрытии, расследовании и профилактике преступлений.
Общенаучные методы, применяемые в криминалистике, – это система правил, рекомендаций, приемов по изучению конкретных объектов, явлений, фактов, используемых во всех сферах научной и практической деятельности: диалектический метод, наблюдение, описание, сравнение, измерение, эксперимент и многие другие. Особое значение имеют формально-логические методы (анализ, синтез, абстрагирование, гипотеза, формализация, индукция, аналогия и др.), востребованные на любой стадии научного познания.
Система общенаучных методов периодически пополняется, ибо по мере развития науки появляются дополнительные общенаучные теории, а разрабатываемые в них приемы познания становятся общенаучными методами. Это можно сказать о моделировании, в частности математическом, а также о деятельностном и системно-структурном подходах.
Специфику применения общенаучных методов в криминалистике обусловливают изучаемые ею закономерности, цели исследования, а также особая сфера приложения этих методов – борьба с преступностью. Рассмотрим некоторые из них.
Диалектический метод является всеобщим методом познания. Философия вооружает исследователя знанием принципов, общих категорий и законов познания, применяемых в любом научном поиске. Диалектика требует, чтобы при решении любых вопросов, возникающих при раскрытии и расследовании уголовных дел, соблюдался объективный подход к исследуемым явлениям, учитывались все их отношения и связи, а также собственное движение, «собственная жизнь» со всеми присущими им противоречиями. Большое значение имеет положение, согласно которому изучаемый объект должен рассматриваться в развитии. Следовательно, представления о предмете криминалистики должны быть динамичными, постоянно пополняющимися и изменяющимися в соответствии с общим уровнем развития науки.
Наблюдение – это специально организованное, систематическое, преднамеренное и целенаправленное восприятие, преследующее цель изучить предмет, явление. На практике фигурирует наблюдение в узком его понимании – зрительное восприятие каких-либо объектов и в широком – восприятие этих же объектов посредством органолептических чувств (слуха, осязания, обоняния). Субъектом наблюдения выступает следователь[1], а в качестве наблюдаемых объектов фигурируют: вещи (различные предметы, образцы, следы преступления, обстановка места происшествия и др.); люди и их действия (социальные, психологические и биологические свойства людей, проявляющиеся вовне в виде материальных следов или эмоциональных реакций); трупы; животные; явления и события, связанные с преступлением, и др.
Способность наблюдать и делать правильные выводы весьма существенно зависит от свойств личности следователя, условий, в которых происходит наблюдение, и применяемых технических средств. Различается непосредственное и опосредованное, простое и квалифицированное наблюдение. В последнем случае используются приемы и средства, расширяющие возможности наблюдателя (лупы, светофильтры, микроскоп, электронно-оптический преобразователь, ультрафиолетовый осветитель, различные цифровые анализаторы и др.). Наблюдение совершенствуется в процессе тренировки и пополнения профессионального опыта, оно играет большую роль в целенаправленном исследовании материальных и иных последствий расследуемого преступления.
Описание – фиксация признаков объекта, выявленных в процессе его исследования. Одновременно оно служит формой закрепления знаний об исследуемых объектах. Важнейшая цель описания – систематизация сведений о групповых и индивидуальных свойствах изученных объектов. Различают три вида описания, широко используемых в криминалистике: а) вербальная передача информации об исследуемом объекте; б) графическая фиксация информации; в) цифровая фиксация и передача преобразованных или сокращенных (сжатых) данных об объекте – кодированное описание. Описание широко применяется в ходе производства следственных действий и судебных экспертиз, в криминалистических учетах, при судебном рассмотрении уголовных дел.
Сравнение – одновременное исследование и оценка двух или более объектов путем сопоставления их свойств и признаков. Объектами сравнения в криминалистике служат предметы, люди, их действия, явления, события и т. д. Особенно велика его роль при сопоставлении различных доказательств с целью их оценки.
Применение метода сравнения должно отвечать двум правилам логики: 1) сравнение допустимо только в отношении однородных понятий, отражающих однородные предметы и явления объективной действительности; 2) при сравнении необходимо пользоваться лишь признаками, имеющими существенное значение.
Сравнение как метод познания реализуется в криминалистических исследованиях с целью идентификации или установления групповой принадлежности изучаемого предмета, факта, явления. При этом особое значение имеет частота встречаемости признаков. Чем реже они встречаются, тем важнее результат сравнения.
Эксперимент предполагает проведение специально организованных опытов с целью изучения проверяемого явления и установления его связей с другими явлениями.
Эксперименту всегда сопутствует наблюдение. Однако это не означает тождественности данных методов. Отличительной чертой эксперимента является активное вмешательство экспериментатора в процесс наблюдаемых явлений, что позволяет изучать их в разных условиях, обнаруживать скрытые явления и т. д. В криминалистике эксперименты проводятся в целях проверки и уточнения, а иногда и получения новых данных, имеющих значение для расследуемого или рассматриваемого в суде дела. Практике расследования преступлений известны несколько видов эксперимента – следственный, оперативный и экспертный.
Метод моделирования своим происхождением обязан точным и техническим наукам. После того как моделирование получило распространение в общественных науках, метод был признан общенаучным. Его сущность состоит в замещении объекта познания аналогом – моделью, в которой воспроизведены существенные черты (стороны) исследуемого объекта.
Модели могут быть материальными и идеальными (мысленными). Оба вида моделирования широко используются в криминалистике. Материальные модели в современном уголовном процессе – это, например, гипсовые слепки объемных следов ног в мягком грунте. Версии, выдвигаемые следователем, – пример идеальных моделей.
Оценивая роль моделирования, следует исходить из того, что любая копия всегда менее информативна, чем оригинал. Она отражает лишь часть его признаков, свойств и качеств. Широкое применение метода моделирования объясняется тем, что с его помощью удается получить информацию об объекте при его отсутствии, что особенно важно на первоначальном этапе расследования преступлений, совершенных в условиях неочевидности.
Математические методы связаны с использованием аппарата метрологии, математической статистики, теории игр, аналитической и проективной геометрии, теории вероятностей и других отраслей математики. Наиболее распространенным из них является измерение. Оно используется для установления количественных характеристик свойств объектов, пространственных и временных отношений между ними. Объектами измерений в криминалистике являются свойства объектов (размеры, вес, температура, влажность и др.), их пространственные и временные отношения (расстояние, частота и длительность процессов, явлений), скорость движения объектов (человека, транспортного средства, животного) и др.
Информационные технологии наиболее активно применяются при разработке и использовании автоматизированных информационно-поисковых систем, а также при расследовании преступных посягательств в сфере высоких технологий, прежде всего компьютерных преступлений. Эти методы ориентированы на: извлечение информации о различных объектах и процессах, автоматизацию ее обработки; применение автоматических устройств для получения производных параметров по фиксированным первичным данным; автоматизацию процесса кодирования информации для ее ввода в цифровую сеть; исследование математических моделей криминалистических объектов; компьютерное распознавание образов и т. д.
Системно-структурный и деятельностный подходы позволяют исследовать сложные объекты, явления, процессы в качестве систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов. В криминалистике исследуются различные системы:
• существующие в реальности (человек, его следы и др.);
• идеальные, отражающие реальные с различной степенью полноты и точности (например, образы различных объектов в памяти, сознании людей);
• спроектированные и сконструированные (автоматизированные системы для ведения криминалистических учетов, поиска необходимой информации и др.);
• «комбинированные», состоящие из естественных и созданных человеком элементов (системы «эксперт – ПК», разработанные для проведения ряда криминалистических экспертиз).
Специальные методы – это собственно криминалистические методы и специальные методы других наук, заимствованные криминалистикой для использования в научных исследованиях и прикладных целях. Сфера их применения ограничена в том смысле, что они используются либо только криминалистами, либо рядом других наук и криминалистикой.
К собственно криминалистическим относятся методы практической деятельности, преимущественно технико-криминалистические, которые необходимы для обнаружения, фиксации, изъятия и исследования различных объектов – источников криминалистически значимой информации. Примером может служить метод выявления невидимых следов рук и босых ног на бумаге, картоне, дереве, мраморе, пластмассе и других поверхностях путем окуривания парами йода. В его основе лежит способность йода из возогнанного состояния абсорбироваться с составляющей потожирового вещества. Этот метод до сих пор не утратил своей актуальности: в настоящее время для оптимизации процесса обработки потожировых следов предложен автоматизированный способ работы «йодной трубки» с помощью мобильного устройства.
Специальные методы других наук перечислить невозможно. К числу часто применяемых в криминалистике относятся:
а) социологические методы, используемые для сбора и анализа информации об условиях наиболее эффективного применения тех или иных тактических и методических рекомендаций, выявления следственных ошибок, определения новых направлений поступательного развития науки, а также решения других вопросов путем анкетирования, интервьюирования;
б) физические и химические методы (люминесцентный анализ, микроскопия, парамагнитный резонанс, молекулярная спектроскопия, хроматография, рентгеноструктурный анализ и др.), применяемые при производстве судебных экспертиз;
в) статистические методы, заимствованные из уголовной статистики и криминологии (индексы, таблицы, способы группировки относительных величин и др.);
г) антропологические и антропометрические методы, применяемые при описании, исследовании людей, трупов, костных останков (например, при описании по методике словесного портрета разыскиваемого, задержанного; восстановлении внешнего облика погибшего по черепу путем компьютерного моделирования и т. д.). Эти методы широко используются при предъявлении для опознания, экспертной идентификации людей по внешним признакам, а также в ряде видов криминалистической регистрации;
д) психологические методы в основном используются при решении проблем криминалистической тактики и методики расследования преступлений (например, выявление психологических закономерностей поведения участников расследования до, в момент и после совершения преступления, разработка психологических основ тактики производства того или иного следственного действия).
Чтобы конкретный научный метод мог войти в арсенал криминалистики, он должен отвечать определенным критериям: научной обоснованности, эффективности, простоты и надежности, безопасности, допустимости (с точки зрения права и этики), экономичности (экономии времени, сил и средств при реализации).
Результаты использования перечисленных методов воплощаются в криминалистических рекомендациях, приемах и средствах, предназначенных для практической деятельности по расследованию преступлений, розыску и изобличению виновных; экспертному криминалистическому исследованию объектов; судебному исследованию материалов уголовного дела; созданию и использованию регистрационных массивов криминалистически значимой информации и др.
§ 3. Место криминалистики в системе наук
В своих теоретических изысканиях и прикладных рекомендациях криминалистика широко и активно использует положения естественных, общественных, технических наук с ориентиром на создание и применение надежных методов и средств работы с судебными доказательствами. Однако основной «питательной средой» для криминалистики служат правовые науки, следственная, экспертная и судебная практика. Практика является главным критерием решения таких социально важных задач, как установление истины по уголовному делу и вынесение справедливого приговора. Исторически криминалистика формировалась параллельно с уголовным процессом, будучи основным инструментом практической реализации его норм, к сожалению, очень нестабильных.
С точки зрения интенсивности связей с теми или иными отраслями права криминалистика наиболее близка к наукам уголовно-правового цикла, изучающим преступность и разрабатывающим методы и средства борьбы с ней. К ним прежде всего относятся: уголовное право, криминология, уголовный процесс, уголовно-исполнительное право, теория оперативно-разыскной деятельности, уголовная статистика, частично – судебные медицина и психиатрия, криминальная психология.
Криминалистика тесно связана с наукой уголовного права. На базе познания юридической сущности тех или иных составов, квалифицирующих признаков преступлений формируются криминалистические понятия способа, механизма совершения преступления, разрабатываются методики их расследования. Прежде чем расследовать преступление, необходимо уяснить его сущность, какими признаками оно характеризуется, каковы элементы его состава.
Анализируя тот или иной состав преступления, криминалисты выделяют его специфическую сущность – способ совершения. В одном случае это умышленные действия, в другом – халатность, преступная самонадеянность и т. п. Наряду с этим в криминалистике различают и механизм преступления, т. е. систему сложных взаимосвязанных действий или бездействия того или иного субъекта (субъектов), в результате чего наступают вредные последствия. Не будь криминалистики, многие нормы УК РФ оказались бы неработающими: не было бы методик их расследования.
Криминология – наука о преступности, ее причинах, личности преступника и его жертвы, путях и общесоциальных средствах ее предупреждения. Данные криминологии о личности преступников и потерпевших, о ряде обстоятельств совершения различных видов преступлений активно используются криминалистикой при разработке криминалистических характеристик (информационных моделей) преступлений и методик их расследования. Общекриминологические положения о динамике преступности и ее отдельных проявлений используются при разработке новых методик расследования преступлений, составы которых появились в УК РФ в последние годы.
Наиболее тесные связи у криминалистики, как было отмечено выше, сложились с наукой уголовно-процессуального права. Криминалистика многие годы формировалась в тесной взаимосвязи с ней, что было обусловлено общностью целей и объектов исследования. В дальнейшем, определившись со своими задачами и методами исследования, она обрела статус самостоятельной юридической науки. Уголовный процесс, имеющий ярко выраженный нормативный характер, определяет условия применения криминалистических рекомендаций при раскрытии, расследовании преступлений и частично – в судебном исследовании доказательств, а также компетенцию участников процесса в использовании криминалистических средств и приемов, порядок проведения следственных действий.
В свою очередь, криминалистика в рамках уголовно-процессуальных требований разрабатывает средства, приемы и рекомендации по оптимальному достижению целей уголовного судопроизводства, главной из которых должно быть установление истинных обстоятельств совершения преступления. Процесс задает нормативные рамки, которые криминалистика наполняет практическим содержанием, учитывающим все многообразие современной действительности и ее преступных проявлений.
Криминалистика связана с уголовно-исполнительным правом. Положения этого права используются ею при разработке методик раскрытия и расследования преступлений, совершаемых в исправительных учреждениях или организованными группами лиц, отбывающих или ранее отбывавших уголовное наказание.
Теория оперативно-разыскной деятельности (далее – ОРД) в значительной степени разработана на основе положений криминалистики, составной частью которой она являлась в прошлом. Разыскная деятельность, как и криминалистика, сопутствует правосудию на всем протяжении его истории. Именно в ее функции входило раскрытие преступлений, выявление и розыск виновных лиц и др. При разработке проблем тактики и методики расследования преступлений криминалистика учитывает оперативно-разыскные возможности, а теория ОРД – положения и рекомендации криминалистики.
Практический аспект этой взаимосвязи заключается в том, что рекомендации криминалистики должны, помимо всего прочего, преследовать цель создания оптимальных условий для проведения оперативно-разыскных мероприятий (далее – ОРМ), связанных со следственными действиями, и легализации полученных результатов, а рекомендации теории ОРД – цель оптимизации соответствующих следственных действий. Без такой взаимной поддержки в ряде случаев нельзя обойтись, особенно по делам о неочевидных преступлениях, совершенных с предварительной подготовкой.
Связи криминалистики с общественными науками: философией, этикой, логикой, психологией продуктивны и практически не ограничены. На основе философских учений (теории познания, теории отражения, учения об индивидуальности объектов материального мира и т. д.) формируются и развиваются учения о методах криминалистики, теория идентификации и др., что позволяет более глубоко проникнуть в сущность изучаемых закономерностей.
В теоретических исследованиях и реализации рекомендаций криминалистики нельзя обойтись без учета положений этики. Этика – наука о морали, формулирующая общесоциальные идеи о должном поведении, о добре и зле в виде идеалов, моральных принципов, норм поведения. Они выступают в качестве основополагающих начал при разработке ряда теоретических проблем криминалистики, определяют нравственные критерии реализации ее рекомендаций на практике в рамках профессиональной этики следователя, судьи, эксперта и др.
В теоретических исследованиях и разработке криминалистикой практических рекомендаций не обойтись без широкого использования законов логического мышления, таких его приемов и процедур, как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстрагирование, обобщение, аналогия, силлогизм. Использование положений логики позволило разработать учения о криминалистической версии, оценке доказательств и направлений их использования в ходе расследования, а также «логику следствия», логические основы общих положений криминалистической тактики и др.
Данные психологии используются криминалистикой в первую очередь при разработке тактических приемов производства отдельных следственных действий. Они составляют также один из важных элементов научных основ ряда частных криминалистических теорий (например, учения о личности преступника, о способе совершения им преступлений, об организации расследования, о криминалистических версиях и др.) и разрабатываемых на этой основе рекомендаций психологического воздействия на лиц, препятствующих установлению истины по уголовному делу. Наиболее широко данные психологии реализуются в криминалистической тактике и методике расследования преступлений. Велико значение психологии для развития почерковедения, автороведения, идентификации человека по признакам устной речи и т. д.
Разветвленные связи имеются у криминалистики с естественными и техническими науками, причем под воздействием научно-технического прогресса они непрерывно расширяются. Связи с этими науками в основном заключаются в творческом использовании их достижений для разработки новых и совершенствования существующих средств и методов расследования преступлений. В ряде случаев средства и методы естественных и технических наук используются в криминалистических целях непосредственно. Таким образом, под влиянием научно-технического прогресса в сферу криминалистики вовлекаются все новые области знания, но при этом возникает и «обратная связь»: достижения криминалистики, ее усовершенствованные средства и методы начинают использоваться в археологии, биологии, судебной медицине и т. д.
Отдельно нужно сказать о связи криминалистики и судебной экспертологии (теории судебной экспертизы).
В современных условиях трудно представить уголовное дело, при производстве которого не назначались бы экспертизы. Но абсолютное большинство из них с криминалистикой, юриспруденцией в целом никак не связаны. Важно понимать, что в статусе эксперта лицо, компетентное в какой-либо области науки, техники, искусства или ремесла, вовлекают в судопроизводство правоприменители – следователи и судьи. Они определяют, кого именно пригласить и когда, руководствуясь в т. ч. рекомендациями криминалистов. Эксперт проводит исследование в пределах своей профессиональной компетенции. Как использовать в процессе доказывания полученную от него информацию, решает правоприменитель. В этом принципиальное различие криминалистики и судебной экспертологии.
Криминалистика – юридическая наука, поскольку ее объект, предмет и задачи, разрабатываемые средства, приемы и методы лежат в области правовых явлений. Рекомендации, разрабатываемые криминалистикой в целях борьбы с преступностью, опираются на положения нормативных правовых актов, применяются в соответствии с законодательно закрепленными требованиями.